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篇：证券部岗位职责证券部各岗位职责
一、董事会秘书
1、负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络； 2、负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
3、协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料；
4、筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料； 5、参加董事会会议,制作会议记录并签字；
6、负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向证券交易所报告；
7、负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
8、协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、规则、证券交易所其他规定和公司章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容； 9、促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规和公司章程时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录,同时向证券交易所报告；
10、证券交易所要求履行的其他职责。 二、证券部副部长（兼证券事务代表）
1、在董事会秘书领导下工作。协助董秘处理公司与监管部门、交易所及其他相关机构有关公司上市筹备事宜；
2、负责编制董事会会议文件和会议筹备等事项； 3、提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件； 4、根据上市公司信息披露制度,组织相关报告的编制工作；
5、协助董秘做好公司股东相关联系事宜。
第2篇：证券部部门职责和岗位职责证券部部门职责和岗位职责大全
部门职责
一、遵守《公司法》、《证券法》及国家有关政策、法律、法规和条例，遵守《上市公司治理准则》对控股股东的行为进行规范。
二、负责公司有关上市部分的重组、改制、并购等资本运营计划调研、设计，参与可行性方案的编制；协调、协助上市公司在证券市场的融资工作。
按照《上市公司治理准则》，对公司有关上市部分的重组、改制、并购方面的资本运作、公司与上市公司之间的独立运作以及关联交易进行规范。对拟上市公司运作，公司治理结构以及内部管理进行规范。
四、及时了解和收集与上市公司有关的政策和法律信息，定期编制证券信息报告，为公司在证券方面重大决策及投资提供政策依据。
五、关注证券市场的走势及发展方向，及时了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能对其股票交易价格产生重大影响的信息，以及新闻媒介、网站的有关报道，并做出相应的反应。
六、如国家政策和证券市场发生重大变化，对上市部分产生重大影响时，负责提出相关解决方案。
七、完成领导交办的其他工作。
岗位职责
一、主任岗：
１、全面负责部门工作，并对公司领导负责。
２、负责部门内岗位协调，人员安排及员工的考核培训，负责对外文稿、报表等的审核。
３、负责参加公司组织的会议，负责传达领导指示和公司决定。
４、负责部门间横向协调，对外联络，协调中介机构与上市公司有关工作。
５、负责协助上市公司做好融资方案设计，完成上市融资方案上报。
６、负责组织协调与上市部分相关的重组、改制、并购等资本运营工作。
７、负责按照《上市公司治理准则》，规范公司与上市公司之间的独立运作及关联交易。 ８、完成领导交办的其他工作。
二、资本运营岗：
１、参与上市公司融资方案设计工作，并提出参考意见。 2、参与做好与上市部分相关的重组、改制、并购等资本运营工作。
3、负责督促拟上市公司规范运作，完善法人治理结构。 ４、负责起草部门上报的有关文件。 ５、完成领导交办的其他工作。
三、信息管理岗：
１、负责证券市场信息搜集、整理，定期编制信息集锦。 2、负责部门文件的传递、归档和保管工作。
3、负责关注证券市场变化和上市公司股票交易的异常波动，负责了解有关情况，提出处理意见。 ４、完成领导交办的其他工作。
第3篇：证券法律事务部岗位职责证券法律事务部部门架构
会 事 董
证券事务代表
董事会秘书
) 可兼任(
上市类事务为主
部门副经理
法务主管
投融资高级专员
政项高级专员
内控高级专员
内部制度监督执
投融资事务为主
合同公司法律事务、 行情况为主
管理为主
政府资助、知识产权
事务为主
部门职责
协助董事会秘书负责公司证券法律事务部工作的全面统筹协调与安排，部门副
。经理主要执行和推动本部门各项工作的顺利进行
部门主要工作如下：
各项事务；IPO组织统筹公司1. 与外部股东、董事、监事、中介服务机构及监管机构沟通；2. 办理公司股权管理事务，保管相关资料；3. ，及相关材料管理；组织筹备“股东大会、董事会、监事会”4.
传达、督促、检查、贯彻和执行股东大会、董事会、监事会的决定和指5. 1 一、证券事务
示；
协助董事、监事、高级管理人员及相关人员学习和贯彻证券监管部门颁6. 发的法律法规；
计划、协调和组织公司信息披露和对外宣传事项；7.、负责公司与机构投资者、证券分析师及财经媒体日常沟通工作；8 处理投资者关系和公众媒体关系；9. 制定和实施分红派息、转增股本和股权激励方案；10. 监控新闻及网络上有关公司及行业信息，并及时反馈给董事会及管理11. 层；
二、法律事务
11.起草、审核和管理公司合同；
处理公司知识产权、工商、仲裁诉讼及其他法律事务；12. 负责公司其他法律事务管理及法律风险防范工作；13. 建立健全内部控制体系，推动公司管理规范化；14. 三、投融资管理
募投项目和募集资金使用管理；15. 再融资研究、策划和组织实施；16. 申请政府资助；17. 参与制定公司发战略发展目标和规划；18. 四、其他
董事会、监事会印章、证件及会议资料及文件管理；19. 跟踪公司股票走势、同行上市公司动态，分析证券市场运行趋向；20. 制定本部门人员的工作评价及考核体系；21. 处理董事会及上司安排的其他事务。22.
证券事务代表 主要工作职责：
协助董事会秘书完成股东大会、董事会、监事会及各专业委员会的筹备1. 及会议资料准备、召开等事项；
负责编制并披露公司年度报告、半年度报告、季度报告；2.、协助董事会秘书履行上市公司的信息披露事项；3 协助董事会秘书做好与外部监管机构、公司股东、董事、监事相关事项4. 沟通，做好投资者关系管理工作；
、投资者关系信息库建设和管理（接待、安排来访、记录电话、反馈投资者问5 ；题、建议）
、收集汇总证券分析师、媒体与主流中介机构对公司与行业及同行业公司的观6 点、报道，向董事会秘书和董事长汇报；
、协助董事会秘书保持与主要的财经证券媒体、中介机构及分析师等事务性沟7 通；
2
、协助董事会秘书完成投资者沟通活动的具体执行工作，完成公司路演等交流8 活动所需要的推介资料等的准备；
、安排重要的财经媒体采访，协助董事会秘书策划公司对外宣传（与资本市场9 相关）方案； 、协助对分、子公司的法人治理日常管理工作；10 质疑、注意公司股票的动态及有关公司的各种报道、,密切关注市场情况11. 及时向董事会秘书汇报；,传闻等
并搜集监管部门颁发的有关信息披露及公司规范运作方面的法律法规，12. 协助董事会秘书组织董事、监事、高级管理和相关人员学习；
、投资者关系网站信息更新和维护； 13 、跟踪、监督募集资金投入项目的进度、资金投入情况，配合相关部门做好 14 募集资金的使用及监控
处理上司安排的其他事务。、15
法务岗位
主要工作职责：
公司合同的起草、审核和管理；1.、负责起草、修订公司规范管理制度；2 参与公司重要合同的谈判，提出法律风险预防的措施和法律意见；3. 为公司的经营、管理决策提供法律支持和意见；4. 对内部重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；5. 对内部员工进行制度和法律培训；6. 参与公司资本运作、对外股权投资相关的法律事务工作；7. 部门规章及规整理公司风险防范及与公司运作相关的法律法规、收集、8. 范性文件，并负责传阅及分析对公司的影响和注意事项；
、负责处理公司诉讼、仲裁、劳动纠纷事务；9 处理上司安排的其他事务。10.
内控岗位
主要工作职责：
建立健全内控体系；1. 检查和监督各部门制度及操作流程的执行情况；2. 对各项业务的操作流程及制度进行风险分析与评估、并监督执行情况；3. 每季度至少一次稽核采购、生产、销售等部门，持续督导和改进存在的4. ；问题，检查前期稽核发现问题的落实情况；
内部控制自我评价报告；5.
每半年制作 3
第4篇：证券部职能及岗位职责证券部职能及岗位职责
1.部门职能
1.1负责处理公司信息披露事务，建立并完善信息披露制度、重大信息内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，进而保证公司信息披露的及时性、准确性、真实性、完整性；
1.2负责与公司信息披露有关的保密工作，制订内幕信息保密制度，采取一切必要措施，促使公司董事、监事、高级管理人员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施；
1.3负责按照有关规定组织上市公司定期报告、临时公告等的编制，并准确、及时向有关部门报送和发布；
1.4负责配合相关部门做好募集资金的使用和监控工作； 1.5负责上市公司资本市场再融资工作的研究、策划和组织实施、监测公司股票走势、相关板块上市公司动态，并研究分析证券市场运行趋势；
1.6负责公司与相关当事人、证券交易所及其他证券监管机构、中介机构之间的及时沟通和联络，办理相关事务；
1.7负责投资者关系管理，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料等； 1.8负责公司在证券媒体的形象宣传工作； 1.9负责公司领导交办的其他相关工作。 2.岗位职责 2.1证券部部长
工作计划和开支预算计划，做好年终工作； 2.2证券部副部长
第5篇：证券部职能及岗位职责证券部职能及岗位职责1.部门职能
1.1负责处理公司信息披露事务，建立并完善信息披露制度、重大信息内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，进而保证公司信息披露的及时性、准确性、真实性、完整性; 1.2负责与公司信息披露有关的保密工作，制订内幕信息保密制度，采取一切必要措施，促使公司董事、监事、高级管理人员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施; 1.3负责按照有关规定组织上市公司定期报告、临时公告等的编制，并准确、及时向有关部门报送和发布; 责配合相关部门做好募集资金的使用和监控工作; 1.4负
1.5负责上市公司资本市场再融资工作的研究、策划和组织实施、监测公司股票走势、相关板块上市公司动态，并研究分析证券市场运行趋势; 1.6负责公司与相关当事人、证券交易所及其他证券监管机构、中介机构之间的及时沟通和联络，办理相关事务; 1.7负责投资者关系管理，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料等; 1.8负责公司在证券媒体的形象宣传工作; 1.9负责公司领导交办的其他相关工作。 2.岗位职责 2.1证券部部长
2.1.1主抓证券部的全面工作，根据国家有关方针政策和公司总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作; 2.1.2负责建立健全信息披露制度，重大信息内部报告制度并制定具体实施方案后组织实施，在领导授权时，列席涉及信息披露的股东大会、董事会、战略讨论会、经营例会、资金运营分析会、预算编制会等重要会议，向公司有关部门及控股子公司收集信息披露所需要的各种资料，进而保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整; 2.1.3负责与公司信息披露有关的保密工作，拟定内幕信息保密制度并制定具体实施方案后组织实施，做好公司内幕信心的保密工作。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清; 2.1.4按照有关法定程序，做好公司临时报告和定期报告(年度报告、半年度报告、季度报告公告)的编制和披露等工作; 2.1.5及时了解募集资金投入项目的进度、资金投入情况，配合相关部门做好募集资金的使用及监控。及时了解并跟踪公司的重大事件，包括但不限于:重大收购、出售资产或股权、债务重组、重大诉讼、仲裁事项、重大担保、重要合同的订立、变更、解除和终止、重大经营性或非经营性亏损、遭受重大损失、重大投资行为、重大行政处罚、可能依法承担的赔偿责任等; 2.1.6负责上市公司资本市场再融资工作的研究、策划和组织实
施;检测公司股票走势、相关板块上市公司动态，并研究分析证券市场运行趋向; 2.1.7负责公司与相关当事人、证券交易所及其他证券监管机构、中介机构之间的及时沟通和联络，办理相关事务; 2.1.8负责投资者关系管理制度的拟订及具体方案的制定和实施，接待和解答股东和投资者的来信、来电和来访;向投资者提供公司披露的资料等; 2.1.9负责公司在证券媒体的形象宣传工作; 2.1.10整理和归纳国家及监管部门颁发的有关信息披露及公司规范化运作方面的法律法规，并组织董事、监事及高管人员学习和贯彻; 2.1.11熟悉《公司法》、《证券法》及上市公司相关法律法规，掌握《公司章程》及公司治理层面的基本制度规章，加强相关专业知识学习，适应监管新法规要求和工作需要; 2.1.12指导培训本部门及各控股子公司相关人员，不断提高相关人员业务素质; 2.1.13负责督促本部门成员建立信息披露事务，重大信息内部报告事务、投资者关系管理事务、内幕信息保密事务、募集资金使用管理事务及部门日常管理专项档案，每一季度对部门档案建立和管理情况进行不定期抽查，针对不足提出改进要求; 2.1.14负责制定证券部年度工作计划和开支预算计划，做好年终总结工作; 2.1.15负责本部门人员培训、职业生涯规划指导及日常管理，对部门人员工作业绩进行考核; 2.1.16掌管、使用证券部部门印鉴; 2.1.17完成董事长和董事会秘书交办的其他工作。 2.2证券部副部长 2.2.1协助部长负责证券部各项日常工作，协助部长根据国家有关方针政策和公司总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作; 2.2.2协助部长建立健全信息披露制度、重大信息内部报告制度并拟定具体实施方案后组织实施，在领导授权时，列席涉及信息披露的股东大会、董事会、战略研讨会、经营例会、资金营运分析会、预算编制会等重要会议，向公司有关部门收集信息披露所需要的各种资料，进而保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整; 2.2.3协助部长负责与公司信息披露有关的保密工作，拟订内幕信息保密制度并制定具体实施方案后组织实施，做好公司内幕信息的保密工作。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清; 2.2.4协助部长按照有关法定程序，做好公司临时报告和定期报告(年度报告、半年度报告、季度报告公告)的编制和披露等工作; 2.2.5协助部长及时了解募集资金投入项目的进度、资金投入情
况，配合相关部门做好募集资金的使用及监控。及时了解并跟踪公司的重大事件，包括但不限于:重大收购、出售资产或股权、债务重组、重大诉讼、仲裁事项、重大担保、重要合同的订立、变更、解除和终止、重大经营性或非经营性亏损、遭受重大损失、重大投资行为、重大行政处罚、可能依法承担的赔偿责任等; 2.2.6协助部长对上市公司资本市场再融资工作进行研究、策划和组织实施;监测公司股票走势、相关板块上市公司动态，并研究分析证券市场运行趋向; 2.2.7协助部长代表公司与相关当事人、证券交易所及其他证券监管机构、中介机构之间的及时沟通和联络，办理相关事务; 2.2.8协助部长拟订投资者关系管理制度并拟定具体实施方案，接待和解答股东和投资者的来信、来电和来访;向投资者提供公司披露的资料等; 2.2.9协助部长负责公司在证券媒体上的形象宣传工作; 2.2.10协助部长整理和归纳国家及监管部门颁发的有关信息披露及公司规范化运作方面的法律法规，并组织董事、监事及高管人员学习和贯彻; 2.2.11熟悉《公司法》、《证券法》及上市公司相关法律法规，掌握《公司章程》及公司治理层面的基本制度规章，加强相关专业知识学习，适应监管新法规要求和工作需要; 2.2.12协助部长指导培训本部门及各控股子公司相关人员，不断提高相关人员业务素质; 2.2.13负责督促本部门成员建立信息披露事务，重大信息内部报告事务、投资者关系管理事务、内幕信息保密事务、募集资金使用管理事务及部门日常管理专项档案，每一季度对部门档案建立和管理情况进行不定期抽查，针对不足提出改进要求; 2.2.14负责拟订证券部年度工作计划和开支预算计划，做好年终总结工作; 2.2.15协助部长制定本部门人员培训、职业生涯规划指导，对本部门人员进行日常管理并向部长就部门人员工作业绩考核提出考核建议; 2.2.16完成董事长、董事会秘书及其他公司领导交办的各项工作。