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篇：岗位职责风险防控措施岗位职责风险防控措施
【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】
岗位职责风险点和防控措施一览表
朝阳【wlsh0908】整理 朝阳【wlsh0908】整理 朝阳【wlsh0908】整理
风险控制部岗位职责
一、风险控制部岗位职能
负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：
1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核； 2.对申请担保项目从整体风险进行评定；
3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；
4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；
5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；
6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档； 7.完成公司领导交办的其他事务。
二、风险控制部岗位工作职责
（一）风险控制部部长岗位职责
1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；
2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；
3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；
4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。
（二）风险控制部副部长岗位职责
1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善； 2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；
3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；
4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案； 5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估； 6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；
7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；
8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作； 9.完成公司领导交办的其它工作。
（三）风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资项目的风险审核；
2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；
3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；
5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；
7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。 工作计划及要点
1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。
2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。
3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。
4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。
【篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表】
第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表
第2篇：财务出纳岗位风险防控措施青海路桥机械工程有限公司共玉树公路A1标项目部各岗位职责风险防控措施
财务出纳岗位风险防控措施
工作职责：
1、严格遵守《现金管理暂行条例》，单位使用现金必须按照《条例》规定的范围使用。
2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定，根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核，办理款项收付。
3、现金日记帐要日清月结，现金的帐面余额要同实际库存现金核对相符，银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对，对未达帐款要及时查询。
潜在廉政风险：
1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。
2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。
3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。 风险等级：B级
防控措施：
1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。
3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。
4、按照项目部财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。
5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。
第3篇：我的岗位职责、我的风险防控演讲稿廉洁自律心无病，求真务实业有成
尊敬的各位领导、各位同事：
大家好！
我演讲的题目是《廉洁自律心无病，求真务实业有成》。
廉政建设作为所有国家、所有时代一个长久不变的话题与任务，其重要性不言而喻，很高兴能在党的十九大召开之际，有机会与在座的各位一同探讨这个话题。
时至今日，人类文明发展已经有超过五千年的历史，而廉政建设作为一个困扰全世界的问题为何能够存在如此之久？不避讳而言，这是因为贪婪是根植于每个人灵魂深处的一种本性，与其说人性本恶，不如说人活着就离不开欲望。我们需要生存，就离不开食欲；我们需要繁衍，就离不开色欲；在最基本的生存条件满足之后，我们又开始寻求享受，贪婪就出现了。随着时代的发展、科技的进步，人类的欲望跟随着时代的脚步不断的增长。任何一个身处社会的人多多少少都会受到这种情感的操控。
作为一个普通人，对金钱和权利趋之若骛本无可厚非，但常言道君子爱财，取之以道，绝大部分的人还是在靠自己的双手去创造自己更加优越的生活条件，这类人，平平淡淡的度过一生，没有大风大浪，此乃世人；也有一小部分人，千方百计、苦心钻营靠自己拥有的便利条件谋求不正当的财物与更高的地位，这类人，不被人发现，便可苟且过得一生，否则，难免身陷囹圄，到头来一无所有，此乃罪人；还有一些人，他们洁身自好，无欲无求，不止是自身清廉，还在以自身感染他人，这类人，一世坦坦荡荡，死后留一世清名，此乃贤人。 这三者人生、结局全然不同，但实则差距只在一念之间：第一类人是不敢贪，第二类人是只想贪，第三类人是无贪念，三个截然不同的处事态度决定了三种不同的人生。虽说人命由己不由天，但无论历史如何变迁，无论时代怎样发展，圣人才是世人所向往的，清正廉洁才是时代的呼唤，勤政廉政才是人民的期盼，党和国家的要求。
所以归根结底，贪污受贿现象的发生还是是由于个人本身的原因，首次或许是一个小小的疏忽、或者“差不多”、“没关系吧”的小念头，而后发现“即使为之亦无人知”，进而“有人知之亦奈我何”，最后堕入了万劫不复的深渊，想要回头时却发现身后已是断崖深谷。
最后，回归实际，作为一个施工单位，我们每一个处于管理岗位的员工干部，都应当审视一下自己，有没有贪过承包方的一点小便宜，收受过一点好处？交际上的应酬固然必不可少，但我们自己心中是否有一个度的概念，受否有一个明确的底线？
入职时，有位前辈给我说过四句话，我觉得很好，再此与大家分享。
可抽可不抽的烟，一律不抽； 可吃可不吃的饭，一律不吃； 可上可不上的车，一律不上； 可攀可不攀的关系，一律不攀。
朱熹曾经说过，“世路无如贪欲险，几人到此误平生。”人非圣贤，只有洁身自好，随时督促、告诫自己，时刻克服自身的欲望，分清是非，不为金钱、权利所诱惑，才能真正做到从“不敢贪”到“不贪”的态度转变，这也正是深化“制度+科技+阳光”廉政风险防控体系所要达到的最终目的。
正所谓：
冷月满江无渔色，荷花半池有莲名。 两袖清风谁堪惧？一身正气天下行！ 谢谢大家，我的演讲到此结束。
河北铁建建安公司
2017年10月18日
第4篇：合规操作和风险防控演讲稿“利”字当头一步路，“规”字在心万里行
尊敬的各位评委、同事们：
大家好，我是来自西桥支行的一名普通的柜员×××，今天，在各位领导的支持下，以及风险管理部和团委同事们辛苦的组织下，有了本次演讲比赛，让我有幸能够来站到这里与各位一起分享我在建行工作这几年关于合规操作和风险防控的故事。那么，我今天演讲的题目是：“利”字当头一步路，“规”字在心万里行。
中国建设银行行长张建国曾在接受记者采访时说：“建行的风控工作必须从‘非常措施’向常态化管理转型，从事后处置向更注重事前防范的全流程管理转型，要守住合规底线”。作为一名建行人，从我进入建行工作的第一天起就深知我们建行经过几十年的发展，如今已经将业务发展到世界各地，并且稳固占据着世界前五十优秀企业的地位，不难发现这种种的成就取得的一个重要原因是我们每一位建行人“诚信亲和，严谨规范，求真务实，拼搏进取”的工作作风，而“严谨规范”是银行人工作的底线，也是我们所必须坚守的基本准则。
明朝有名的法制改革家张居正说过：“天下之事，不难于立法，而难于法之必行；不难于听言，而难于言之必效。”“合规”说出来容易，写出来也容易，难就难在将它作为自己的行为方式并持之以恒。还记得，我在进入建行工作后不久开始接触对公业务时，一位经常过来办理业务的客户拿着一张五十万的支票办理转账结算业务，我拿到首先对支票及进账单的填写要素进行的基本的核对，在刚核对完，准备拿出印鉴卡验印的时候，客户有点不耐烦的说“咱们都这么熟悉的人了，你看，我今天也着急，肯定没有问题，你快给我办吧，我还要去税务局办事，人家那边快下班了”，客户从神情到动作都显得十分的急促，这让我也不由得着急起来，但是理智还是告诉我，作为一名金融工作者要忠于职守、要遵守制度、要为客户负责，于是我在一边快速的进行验印的时候，一边告诉客户“我们要保证每一笔确保支票的真实性，这是为您的资金安全考虑”，没想到客户听见这话，非但没有理解我的好意，竟生起气来，说我怀疑他造假，并大声吵嚷说我不会说话，态度不好，并要投诉我业务不熟，耽误客户时间。顿时我感到十分委屈，眼泪几乎要流出来，但我还是硬着头皮验印，结果竟发现印鉴不符，客户也拿起自己的支票仔细核对，发现确实不对，他竟意外和气的说：“小丁，是在不好意思，你看我也是着急，刚刚态度不好，多亏工作认真，发现这个问题，不然给我们造成多大损失啊”，虽然事情就是这么戏剧化，但是正是我严谨规范的操作才为客户挽救了损失，赢得了客户的理解。
客户是上帝，我们作为客户的服务者，确实要始终以客户的满意为满意，但是合规操作才是对客户最大的负责，在实际工作中，以同样的合规理念，我们支行的客户经理在办理每一笔贷款，每一张信用卡的时候都事无巨细的将每一份资料仔细核对，确保资料的真实性；我们的大堂经理在客户的每一笔汇款是都一再叮咛客户填写账户信息要完整可靠，提示防范上当受骗；我们的柜员无论业务的繁琐，都快速仔细做到规范操作。 合规是一种氛围，需要每个人用心去感受；合规是一种立场，需要每个人去坚守；合规是一种潮流，需要我们每个人随潮而动。白云从不向天空承诺去留，却朝夕相伴，风景从不向眼睛说出永恒，却始终美丽。星星从不向黑夜承诺光明，却依旧闪烁。我相信，合规精神定能像绵绵春雨，润物细无声。在每位员工的心中生根发芽。
《亮剑》中李云龙曾说：狭路相逢勇者胜，要敢于和敌人亮剑。亮剑是一种精神，是一种思想境界，是面对困难一种敢于碰硬的魄力。在建行发展到今天，我们身边总是有这样的精神去影响和鼓舞着我们每个建行人的灵魂，但同样身边也有很多失范的行为，所以我们需要敢于亮剑的这种精神，这种魄力，当我们有正确的合规理念做向导，有科学的合规制度做后盾，就会让一切违规亮于我们合规之剑下。
利字当头一步路，规字在心万里行。我们每一位建行人都要知道违规下的“利”终会成为你前行的绊脚石，而合规之剑将助你一路坦荡。我也相信，在今后的工作中，我们都能举起自己的合规之剑，对一切违规说“不”。
谢谢大家，这是我今天的演讲。
第5篇：作文银行风险防控演讲稿银行风险防控演讲稿
大家好，今天我演讲的题目是风险防控，从自身做起。
银行是一个高风险的行业，尤其我行正处在业务高速发展拓展阶段，我们更要警钟长鸣。作为一名信贷工作人员，在思想上要时刻绷紧防范风险这根弦，规范业务操作程序，做任何业务都要把风险放在首位。信贷风险处处存在，防范风险人人有责，我们要在工作中塑造一种防范风险、控制风险的文化氛围，使我们都认识到防范和控制信贷风险的重要性。
这次信贷检查对我触动还是蛮大的。尤其为这次总行信贷检查，我们加班加点，忙忙碌碌，检查人员们还是不留情面的给我们指出了各式各样的错误，可能这些错误只要我们在做业务的过程中仔细在仔细一下，有些还是可以避免的。我们从检查中同样也学到了许多知识，学到在以后的工作中如何更好的防范风险、在业务实际操作时从哪些方面来更好的规避风险发生。
一个企业是否给予信贷支持，给予信贷支持了又从哪些方面来更好的规避风险，我认为首先要从自身做起，加强业务学习，认真做好每一笔业务。
其次重视贷款“三查”制度是非常必要的。
一、在贷前调查过程中我们要现场实地考察，要把实地考察的情况如实在调查报告中体现出来，而不能单纯依赖企业财务报表或各类书面资料，并对符合贷款条件的企业，我们要予以支持，而对夕阳产业和不符合国家产业政策的企业坚决不予支持。
二、在贷时审查过程中，要定期开信贷审查小组会议，做好相关贷审会记录。并且认真做好相关贷款审批材料。
三、而在贷后检查中，我们要随时掌握贷款企业发展中的各种情况，适时采取退出机制，牢牢把握风险的主动权。
总之，信贷风险处处存在，防范风险人人有责，我们做任何业务时都要把风险放到首位，从自身做起，把风险降到最低。
第6篇：岗位职责、廉政风险及防控措施岗位职责、廉政风险及防控措施
岗位职责、廉政风险及防控措施
姓名:张洪峰 职务:常务副会长
岗位主要职责:
1、负责辖区内《中华人民共和国红十字会法》、《中国红十字会章程》、《中华人民共和国红十字标志使用办法》和《新疆维吾尔自治区实施〈中华人民共和国红十字会法〉办法》的贯彻实施、组织协调工作,保证市委、市政府以及上级红十字会的决策、决议在本级组织的贯彻落实.
2、向市红十字会并向会长负责,主持市红十字会全面工作.3、定期或不定期召集、主持市红十字会会长办公会、常务理事会会议.
4、决定市红十字会机关中心工作任务的安排和部署；监督财务开支项目；工作人员的工作安排；向上级组织呈交工作报告等重大事项.
5、对市红十字会机关各项业务、行政管理及其他事项进行决策.6、主持市红十字会机关的政治、业务学习,传达上级会议精神.7、负责对上争取工作.
8、完成市委、市政府交办的其他工作.岗位存在廉政风险:
1、存在利用工作的职能,接受宴请、礼物的风险.2、存在利用权利谋取私利的风险.3、存在公车私用的风险.4、存在用公款吃喝的风险.
5、存在个人请客用公款报销的风险.6、存在侵占公共财物的风险.廉政风险防范措施:
1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事.3、加强个人修养,提高综合素质.4、认真遵守各项廉政纪律.5、严格执行“六五”禁令.
6、严格执行财务制度和领导把关制度.7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用.
岗位职责、廉政风险及防控措施
姓名:王召营 职务:副会长 岗位主要职责: 1、协助常务副会长做好市红十字会机关的各项行政管理、业务管理和日常工作安排.
2、协助常务副会长做好辖区内红十字运动的组织、发展等重大事项的规划、计划和发展方向的策划.
3、协助常务副会长做好与有关单位的组织协调工作,推进市红十字事业的发展与壮大.分管红十字会组织建设、备灾救灾、社区服务、志愿工作者活动工作.
4、协助常务副会长联系市红十字会理事、常务理事,协商、沟通并积极支持红十字会工作、参与红十字会工作.
5、负责市红十字会常务理事会、会长办公会会议各项决策和决议的贯彻落实情况的督促检查工作.
6、负责市红十字会机关的人事、财务工作、文明建设、机关作风建设、领导作风建设和工作作风建设工作.
7、负责对上争取工作.
8、完成会长、常务副会长交办的其他工作.岗位存在廉政风险:
1、存在利用工作职能,接受宴请、礼物的风险.2、存在利用权利谋取私利的风险.3、存在公车私用的风险.4、存在用公款吃喝的风险.
5、存在个人请客用公款报销的风险.6、存在侵占公共财物的风险.
7、存在用公款为个人车辆加油、修理等方面的风险.廉政风险防范措施:
1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事.3、加强个人修养,提高综合素质.4、认真遵守各项廉政纪律.5、严格执行“六五”禁令.
6、严格执行财务制度和领导把关制度.7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用.
岗位职责、廉政风险及防控措施
姓名:程勇 职务:副会长 岗位主要职责:
1、指导和协调辖区内各级红十字会组织,依照《中华人民共和国红十字会法》、《中国红十字会章程》、《中华人民共和国红十字标志使用办法》和《中华人民共和国红十字会法》开展各项工作.2、负责辖区内红十字运动的宣传,传播红十字运动基本知识,联系市红十字会理事开展相关工作.
3、负责辖区内各级红十字会的组织建设和发展,扩大会员和志愿工作者队伍.
4、指导辖区内各级红十字会,组织红十字进社区,开展各项社区服务、社会公益活动.5、依据红十字会法和献血法,参与无偿献血宣传动员、艾滋病预防及人道主义关爱等工作；积极协助市红十字会开展捐献骨髓造血干细胞宣传、登记工作.
6、完成领导交办的其他工作.岗位存在廉政风险:
1、存在利用工作职能,接受宴请、礼物的风险.2、存在利用权利为本科室谋取小团体私利的风险.3、存在公车私用的风险.4、存在用公款吃喝的风险.
5、存在个人请客用公款报销的风险.6、存在侵占公共财物的风险.廉政风险防范措施:
1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事.3、加强个人修养,提高综合素质.4、认真遵守各项廉政纪律.5、严格执行“六五”禁令.
6、严格执行财务制度和领导把关制度.7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用.
第7篇：岗位廉政风险防控和党务公开2011年岗位廉政风险防控机制建设和党务公开情况工作汇报
按照区纪委《关于开展廉政风险防控机制建设和党务公开工作情况专项检查的通知》要求，我局积极部署，认真开展自查，现将我局开展廉政风险防控机制建设和党务公开工作情况汇报如下：
一、廉政风险防控机制建设情况。
按照《关于印发〈海曙区关于构建岗位廉政风险防控机制指导意见(试行)〉的通知》（海纪[2010]9号）要求，我局紧密结合单位工作实际，通过宣传发动、查找风险，建章立制、实施防控，积极构建岗位廉政风险防控机制，从源头上 预防腐败，取得了较好的效果。
一是宣传动员，查找风险。3月4日，我局召开了全局干部会议，就构建岗位廉政风险防控机制工作做思想动员。会后，结合我局实际，及时地制定了《关于构建岗位廉政风险防控机制的实施方案》，并成立了由局党组书记任组长，各分管领导为副组长，科室长为成员的岗位廉政风险防控机制建设工作领导小组。同时，逐级签订了党风廉政建设责任状，明确任务，将岗位廉政风险防控工作纳入了局党风廉政建设责任制工作目标，年终与党风廉政建设责任制一并考核。对全局干部岗位职责进行了一次系统的梳理，制作了带
1 有姓名、职务、工作职责的廉政风险防控桌牌，对全局干部起到了约束、警示作用，同时也让来办事的群众一看便知，自觉监督，使风险防范工作置于社会群众监督之上。根据工作岗位中可能存在的廉政风险点，确定纳入岗位廉政风险防控机制的人员名单。按照领导岗位、科室中层岗位、重要岗位“三个层次”认真排查廉政风险点，并对外公示查找到的廉政风险点。根据岗位廉政风险排查情况，组织人员对岗位廉政风险进行分级评估，形成了《岗位廉政风险点风险等级目录》，并及时建立了廉政风险信息档案库，对风险点实行动态管理，定期分析，实时预警。
二是建章立制，实施防控。结合查找的岗位廉政风险点，对已有的制度进行修订，建立完善的、切实可行的防控制度。严格执行收支两条线管理，财务报销和物资采购遵照《海曙区财务管理办法》、《海曙区物资（服务）采购管理办法》执行；进一步完善重大决定上会制度，“三重一大”事项都由局党组会议集体研究决定，坚决杜绝一言堂；规范外资审批程序，根据《海曙区行政审批管理制度》，实行归并集中审批、网上公示审批事项等，提高行政效率，强化监督管理。对梳理出来的行政、业务流程中的廉政风险点，认真设计相应防控对策，编制《岗位廉政风险防控表》，做到“风险订到岗，制度建到岗，责任落到人”。针对外资审批、财务报销、物资采购等重点工作环节制定流程图，进一步规范权力
2 运行，限制自由裁量。在完善制度和规范防控措施后，我局还定期开展岗位廉政风险落实情况检查，对落实不到位及时进行督促、整改，对违反廉政纪律的追究相关责任。
二、党务公开情况
局党组严格按照《关于在全区开展党的基层组织党务公 开的实施意见》（海党[2011]6号）文件精神，认真落实党务公开有关规定和要求，扎实有效地推动了我局党务公开工作地深入开展。
一是思想上重视，组织上提供保障。在全局干部会议上传达了党务公开工作的相关要求，随后成立了以党组书记为组长的党务公开工作领导小组。结合单位实际，制定了《海曙区贸易局关于开展党务公开工作的实施方案》（海贸党[2011]1号），明确了公开的原则，公开的内容，公开的形式程序和时限。
二是及时真实地公开，认真详细地归档。对领导班子工作职责及分工、党组织建设情况等要求固定公开的内容在党务公开栏及局网站上长期公开；对党费收缴情况、党风廉政责任建设情况、领导班子以及其成员年度考核评价等要求在党内定期公开的内容通过会议或文件按季度、按年公开；对党内选举情况、干部选任等群众关心的事项即时地在党务公开栏公开。同时，确定了专人对党务公开资料进行整理归档。
三是建立健全制度，强化监督管理。为使党务公开真正
3 落到实处，走上规范化、制度化轨道，局党组把党务公开与政务公开相结合，一起纳入党风廉政建设大格局中，统一部署，统一检查，统一考核。重点贯彻落实好例行公开、依申请公开、监督检查、考核评价等制度，确保党务公开工作顺利推进。
虽然我局在构建岗位廉政风险防控机制和党务公开工作上取得了一些成效，但是，这是两项长期而艰巨的工作，是群众密切关注的事项，在今后的工作中，我局将进一步强化组织领导、健全工作机制，努力推动廉政工作和党务公开工作再上新台阶。